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全国股转公司调研中介机构 推进"合作+监管"工作模式

发表于 2019-08-26 11:29 字体  下一篇

      原标题:全国股转公司调研中介机构,推进“合作+监管”工作模式

  8月23日,全国股转公司在新闻发布会上称,股转公司党委书记、董事长谢庚带队,深入新三板市场具有代表性的证券公司、会计师事务所等中介机构,以“一对一”深度交流的方式,开展“解?#20107;?#38592;式”调研,为完善市场制度、促进改革落地提供借鉴。

  全国股转公司表示,本次调研聚焦市场突出问题进行研讨,碰撞出解决思路。

  通过调研,全国股转公司称,了解了证券公司各业务条线的工作流程与机制、风控措施、业务标准,以及会计师事务所新三板审计项目的业务流程、内控措施、与上市项目的差异等,听取了调研对象开展新三板业务面临的困难?#25237;?#24066;场改革发展的建议。

  全国股转公司调研发现,一是除希望新三板全面深化改革尽快落地、完善市场核心功能等共同诉求外,证券公司提议新三板完善挂牌准入条件、细化尽职调查标准、明确督导能力匹配性要求、增加执业评价质量指标等;会计师事务所则提议强化挂牌公司财务人员业务培训和资质要求,夯实挂牌公司规?#23545;?#20316;基础。

  二是中介机构执业过程中积累的有益经验值得借鉴。有证券公司自主开发高度自动化的做市报价系统及风控系统,提高交易效率,增强风控能力;有审计机构开发财务机器人(14.630, -0.19, -1.28%)等信息化产品,自动抓取会计科目数据、自动对账,?#34892;?#25552;高审计效率及质量。部分中介机构按行业对团队进行分工,业务开展有的放矢,工作程序更有针对性。

  三是现有制度安排存在调整优化空间。比如,督导券商工作内容和标准需要进一步明确;对强制摘牌公司?#34892;?#32929;东的保护需要?#34892;?#20030;措;督导券商与挂牌公司之间需要建立市场化选择机制;做市商制度需要进一步降低做市商库存股成本及做市风险等。


  全国股转公司表示,对于能够及时解决的问题,将立行立?#27169;?#23545;于短期内不具备实施条件的问题,将提出改进方向和解决思路,并向调研对象回?#30784;?/span>

  在近期可?#26376;?#22320;实施的措施方面,一是通过有针对性培训、制度约束等提高挂牌公司规?#23545;?#20316;能力。二是推进全国股转公司与中介机构“合作+监管”工作模式,加强与?#34892;?#22411;券商的交流培训,提高其服务能力;发挥中介机构在帮助挂牌公司完善内部控制制度、发现违规线索和高风险事项等方面的作用。三是修订?#20013;?#30563;导工作指引,进一步细化督导券商工作内容;制定解除?#20013;?#30563;导协议指引,明确挂牌公司与主办券商单方解除督导协议的操作规范;制定新三板股权激励和员工持股计划规则;在主办券商执业质量评价中增加质量指标。

  随着科创板的稳步发展,新三板市场的改革近期也提上了日程。

  此前8月14日,?#34892;?#19977;板做市商人士向澎湃新闻记者表示,全国股转公司近日召集了十多家新三板做市商,探讨交易制度改革,考虑推出混合做市机制,但目前还没有具体方案。


(转载于新浪财经


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